Formación interna. Clave en el Compliance de las empresas

Quizá has oído hablar de Compliance pero no sabes bien en qué consiste o cómo puede ayudar a las empresas. Pues bien, a continuación te acercamos todos los detalles que debes conocer al respecto.

En qué consiste Compliance 

Compliance es lo que se conoce dentro del ámbito empresarial como el proceso que sirve para garantizar que una empresa y sus empleados cumplen todas las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se han de dar dentro de su sector.

Todas las empresas y sectores están sujetas al cumplimiento normativo que las rige y siempre esto ha de ser una parte esencial en el trabajo que llevan a cabo, independientemente del sector en el que estén trabajando. En concreto, Compliance se define como «la acción de cumplir con una orden», por lo que aplicado a las empresas Compliance es el procedimiento mediante el cual se puede garantizar que tanto la empresa como sus empleados cumplen con todas las leyes y normas del sector.  

Precisamente, que estas normas se cumplan dependerá de que el propio personal de la empresa haya recibido la formación interna en Compliance adecuada para así poder implementar correctamente una cultura de cumplimiento normativo. Por ello, no es de extrañar que cada vez sean más las enseñas que recurren a expertos en Compliance para que sus empleados se formen, una de las empresas líderes es TOTH, expertos la formación interna en Compliance.

Objetivos del Compliance

Como decimos, el objetivo principal que tiene una formación de Compliance no es otro que garantizar que los miembros de una empresa conozcan y sepan cómo tomar las medidas necesarias para cumplir las leyes y reglamentos que les rigen, tanto a nivel interno como externo. Es decir, cumplir con la responsabilidad legal. Recurrir a empresas especializadas en este sector es importante puesto que el número de reglamentos, normativas y la necesidad de actualizarse es elevado. Para poder integrar compliance en la gestión de una empresa y tener un control real de la misma al garantizar el cumplimiento de las normas lo mejor es recurrir a profesionales que ayuden a ello. Todo esto abarca diferentes ámbitos como los siguientes.

Asesoramiento

Mediante Compliance lo que se hace también es asesorar a la empresa sobre las leyes, reglas y normas que se han de cumplir, informando en todo momento a las personas interesadas sobre dichos cambios y cómo puede afectar a sus tareas diarias.

Formación

Una función relevante del Compliance es ayudar y promover la formación de los profesionales en lo relativo a cómo cumplir con la normativa, algo que sólo se puede hacer mediante formación interna en Compliance y que tendrá una traducción también en un desempeño laboral ajustado siempre a la normativa vigente en cuestión.

Saber identificar riesgos

Al conocer cuáles son las normas y reglas, resulta bastante más sencillo para los profesionales llevar a cabo las tareas de identificación, medición y evaluación del riesgo de manera proactiva, por lo que las posibilidades de incurrir precisamente en actos que están fuera del marco legal se reducen de manera más que notable.

Hacer la correcta supervisión del cumplimiento

También sirve para realizar una serie de pruebas que se encarguen de comprobar que se está realizando el adecuado cumplimiento para así poder comprobar la realidad y si se efectúa un cumplimiento de las normas en el conjunto de la empresa.

Creación de programas

Para ello, Compliance lo que hace es ayudar en la creación de de programas para establecer así cuáles son las actividades planificadas, pudiendo emcontrar tres actividades en la definición del cumplimiento de dichas normas. Por un lado, el ámbito potestativo. Aquí se hace referencia a los procedimientos que no son obligatorios pero que no van aparejados a consecuencias penales. No obstante, son recomendaciones a seguir para que se dé una mejor gestión de la empresa.

Dentro del llamado ámbito cuasi – potestativo. Aquí lo que se dan son directrices o recomendaciones que se deben considerar para cumplirse, de lo contrario se tendrá que justificar.

Por último, en lo relativo a las acciones normativas y respecto a la reglamentación de obligado cumplimiento que, como su nombre indica, sí se ha de cumplir y de lo contrario conllevará multas que pueden llegar a ser elevadas. 

Con todo, la función del Compliance trabaja en diferentes ámbitos: el de la legislación, el de la normativa, sobre los reglamentos, sobre cómo obtener un buen Gobierno empresarial y sobre las directrices a seguir éticas y de transparencia.